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(증권사도 궁금해하는)진짜 미국주식
오늘의 주제!
-미국 주식시장 공매도 제도는?
출연
장우석 유에스스탁 본부장
어예진 해담경제연구소 소장
전세원 한국경제TV 앵커
미국 주식 공매도 주제에 대한 자세한 내용은 여기를 참조하세요.
`미국주식, 공매도 몰리면 더 산다`…숏스퀴즈 노리는 개미들
‘미국 중앙은행’ 연방준비제도(Fed·연준)가 시중 유동성 증가세 잡기에 나섰음에도 불구하고 미국 뉴욕증시에서는 청년 개인 투자자들을 중심으로 공매도 …
Source: www.mk.co.kr
Date Published: 7/10/2021
View: 9102
공매도 – 나무위키:대문
미국의 경우 먼저 주식을 빌려두지 않더라도 단기간 빌려주겠다는 사람을 찾을 수 있다면 차입 공매도로 쳐주기도 한다. 일반 매도는 주식 소유자가 …
Source: namu.wiki
Date Published: 12/1/2021
View: 4915
해외주식 공매도 보는법 4가지 총정리 (미국주식 공매도 확인)
해외증시(미국)는 무차입 공매도를 허용하고 · 소개된 사이트 맻 앱만 확인하셔도 미국주식 공매도 확인 및 투자가 가능하니 굳이 불편하고 좋지 않은 다른 …
Source: rallypoint.tistory.com
Date Published: 12/20/2022
View: 7548
미국 주식에 공매도 하는 방법 – 지식iN
증권사를 통해 해도 해야하는데, 사실상 미국 주식 공매도를 중개하는 증권사는 없다고 볼 수 있습니다. . 3. 따라서, 미국 시장에 상장된 Inverse ETF(* …
Source: kin.naver.com
Date Published: 6/18/2022
View: 1406
미국 SEC의 새로운 공매도 보고 규칙 제안의 주요 내용 | 발간물
2021년 미국 주식시장에서는 일부 기관투자자들의 공매도에 맞서 밈 주식 투자자들이 결집하여 주가를 폭등시키면서 공매도 거래가 사회적 관심을 받게 되었으며, …
Source: www.kcmi.re.kr
Date Published: 1/26/2021
View: 5553
미국주식 투자정보 확인 – 특이사항
Penny Stock ($5 미만의 주식)은 공매도가 제한 되어 있다. 미국의 기관 투자자들은 $5 이상의 주식에 대해서만 투자를 고려하므로 우량한 주식이 $5 미만으로 내려갈 …
Source: www.shinhaninvest.com
Date Published: 12/12/2021
View: 3095
미국 SEC의 새로운 공매도 보고 규칙 제안의 주요 내용
2021년 미국 주식시장에서는 일부 기관투자자들의 공매도에 맞서 밈 주식 투자자들이 결집하여 주가를 폭등시키면서 공매도 거래가 사회적 관심을 …
Source: eiec.kdi.re.kr
Date Published: 8/6/2021
View: 1666
해외주식 – KB증권
Q해외주식은 대차나 공매도가 가능합니까? … Q해외주식을 매도한 후 매도자금으로 바로 다른 주식을 살 수 있습니까? … Q미국주식 주문을 예약할 수 있습니까?
Source: m.kbsec.com
Date Published: 7/24/2021
View: 9429
미국의 공매도 긴급 규제조치 및 시사점
올해 6월말 현재 뉴욕증권거래소(NYSE) 상장주식 공매도 포지션 잔액은 180억 주로 사상 최. 대 규모에 달하고 있음. 국제금융 이슈. 18. 주간 금융브리프. 미국의 …
Source: www.kif.re.kr
Date Published: 2/8/2022
View: 9691
주제와 관련된 이미지 미국 주식 공매도
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주제에 대한 기사 평가 미국 주식 공매도
- Author: 한경 글로벌마켓 라운지
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- Date Published: 2021. 6. 2.
- Video Url link: https://www.youtube.com/watch?v=gRrwiF68yp4
‘미국주식, 공매도 몰리면 더 산다’…숏스퀴즈 노리는 개미들
`미국 밈 주식` 프로지니티 최근 한달 주가 흐름
‘미국 중앙은행’ 연방준비제도(Fed·연준)가 시중 유동성 증가세 잡기에 나섰음에도 불구하고 미국 뉴욕증시에서는 청년 개인 투자자들을 중심으로 공매도 비중이 높은 기업 주식을 매수하는 것이 유행처럼 번지고 있다. 대표적인 종목이 미국 바이오업체 프로지니티다. 다만 이들이 하루 단위 매매에 나서는 만큼 주가 변동성이 크다는 점에서 매매 타이밍을 잡는 것이 쉽지 않고, 연준이 기준금리 인상 시기를 앞당길 가능성 등을 고려해야 한다는 지적이 나온다.19일(현지시간) 뉴욕증시에서는 프로지니티 주가가 하루 만에 13.72% 뛰어 1주당 4.89달러에 거래를 마쳤다. 프로지니티는 미국 캘리포니아 샌디에이고에 본사를 둔 생명공학업체다. 임신중독증의 일종인 자간전증 등을 치료하는 프리클루디아라는 약품을 임상 실험한다는 소식이 지난 주 전해지면서 하루 단위로 주가가 두 자릿수 급등락을 반복했다.프로지니티 주가는 19일을 기준으로 5거래일 간 60.33%, 한달 새 95.60% 뛴 상태다. 올해 2분기를 기준으로 회사 수입은 46만3000달러에 그친 반면 총 7850만달러 손실을 냈는데 직전연도 같은 분기 손실(3230만달러)의 두 배가 넘는 규모다. 프리클루디아 외에 별다른 호재나 눈에 띄는 수익원이 없는 상태이다보니 회사 주가 하락에 베팅하는 공매도 투자자들이 몰린 결과 유통 주식 수의 27.66%가 공매도 주식이다. 미국 공매도 전문 데이터분석업체 S3파트너스의 이오르 두사니브스키 선임 연구원은 “뉴욕증시 주요 상장 기업들의 공매도 비중 평균치는 5%이고, 20%를 넘으면 매우 높은 수준에 속하는데 이런 경우 주가 변동성이 크다”면서 “최근 밈 주식(온라인 커뮤니티 등에서 인기를 끄는 특종 종목)이 공매도 비중이 높은 종목인 경우가 많다”고 분석한다.프로지니티 폭등세가 나온 것은 미국 대형 온라인 커뮤니티 레딧의 ‘월스트리트베트’ 투자 토론방과 주식 투자 사회연결망(SNS)인 스탁트윗을 통해 ‘숏 스퀴즈’가 일어날 만한 유망 종목으로 프로지니티가 오르내렸기 때문이다. 해당 커뮤니티에서는 ‘프로그(PROG) 갱’이라는 말도 만들어졌다. 프로지니티 종목코드인 PROG에 개인 투자자들이 패거리로 몰려 투자한다는 의미를 담은 말이다.숏 스퀴즈는 특정 종목 주가가 오히려 공매도 때문에 급등하면서 공매도 투자자들이 대거 손실을 보는 상황을 말한다. 공매도는 특정 종목 주가 하락에 베팅한 투자자가 타인이 보유한 해당 주식을 빌린 후 일단 팔았다가 주가가 급락하면 다시 주식을 사들여 갚는 식으로 차익을 실현하는 매매법이다. 다만 하락 예상과 달리 주가가 떨어지지 않고 반대로 오를 기미를 보이면 공매도 투자자들로서는 주가가 더 오르기 전에 주식을 되사들일 유인에 생기는데 이런 상황을 ‘숏 커버링’이라고 한다. 숏 커버링 차원의 매수 수요가 몰리면 단기에 주가가 더 빠르게 오르게 되고, 이런 급등 상황을 숏 스퀴즈라고 한다. 올해 1월 올해 1월 비디오 게임업체 ‘게임스톱 공매도와의 전쟁’ 이후 미국 2030 개인 투자자들은 공매도가 집중된 주식을 오히려 집중 매수해 주가를 올림으로써 공매도 투자자들을 당황시키는 숏 스퀴즈 상황을 만들어왔다.청년 개인 투자자들이 숏 스퀴즈를 노리는 또다른 대표적인 종목이 바이오업체 오큐젠과 카사바사이언스다. 숏 스퀴즈 기대 종목이 아니더라도 전기차 폴스타를 우회 상장 시킬 예정인 기업인수목적회사(SPAC·스팩) 고어스 구겐하임을 비롯해 지난 주 상장한 캐나다 광물업체 스노우레이크 리소시스, ‘태양광 전기차’ 소노 그룹이 하루 새 두 자릿수 이상의 급등락을 보이며 미국 뿐 아니라 한국 청년 개인 투자자들 사이에서 ‘밈 주식’으로 인기를 끈다.밈 주식이 유행하는 현상은 중국발 코로나19 이후 각 국 정부와 중앙은행의 막대한 유동성 풀기 정책과 맞물려있다. 다만 연준이 인플레이션 장기화 등을 이유로 기준금리 인상 시기를 앞당기면 주식시장도 하방 압력을 받을 것이라는 예상도 나온다. JP모건의 마이크 페롤리 수석 이코노미스트는 “연준이 내년 3분기(7~9월)부터 기준 금리를 0.25%포인트(p) 씩 올리기 시작해 적어도 실질금리가 0.00%는 넘을 때까지 분기마다 0.25%p씩 인상할 것으로 본다”고 이달 18일 밝혔다. 같은 날 찰스 에반스 시카고 연방준비은행 총재도 “예상과 달리 인플레이션이 계속된다면 2022년 금리 인상이 적절할 수 있다”고 언급했다. 연준 인사들은 오는 2023년 이후에 기준 금리를 올릴 것이라는 발언을 해왔다.[김인오 기자][ⓒ 매일경제 & mk.co.kr, 무단전재 및 재배포 금지]
해외주식 공매도 보는법 4가지 총정리 (미국주식 공매도 확인)
주식이 빠진만큼 수익이 나는 투자를 공매도라고 부릅니다. 공매도의 사전적 의미는 소유하지 않은 주식을 판다라는 뜻을 가지고 있는데 주가가 고평가되었다고 생각되었다면 공매도 투자로 주식을 미리 팔고, 나중에 주가가 적정한 가격 내지는 저평가될 때 공매도로 판 주식 수량만큼 매수해서 상환하게 됩니다. 예를 들어서 A종목 현재가인 10만원에 공매도로 10주를 팔고, A종목이 주가 하락으로 5만원이 되었을 때 10주를 매수 상환하면 공매도 수익은 10주 X 3만원인 30만원이 되게 됩니다. 이런 공매도 제도는 국내 뿐만 아니라 해외도 동일한데요. 그래서 해외주식 투자시 꼭 알아두면 좋은 해외주식 공매도 보는법 4가지를 소개드립니다.
글을 시작하기 전 투자자는 왜 공매도 현황을 확인하는 것이 중요할까요? 가장 중요한 이유는 공매도로 인해서 과도하게 저렴해진 저평가 주식을 매수할 수 있기 때문입니다. 단기적 주가 형성 요인은 수급에 좌지우지되는데 공매도가 집중된 주식의 경우 평소대비 훨씬 저렴한 주가를 형성하고 있을 확률이 높습니다. 나중에는 공매도로 미리 판 주식 수량만큼 동일하게 주식을 매수 해야하기 때문에 공매도가 많을수록 향후에는 단기간 폭발적인 주가 상승이 이루어질 가능성도 높습니다. 이런 현상을 숏커버링(Short Covering) 또는 숏스퀴즈(Short Squeeze)라고 불립니다.
이런 용어는 작년 한 해에 한번쯤은 들어보신 적이 있으실텐데요. 미국주식인 게임스탑에서 발생한 주가 폭등의 이유가 바로 과도한 공매도로 인한 숏스퀴즈 상황이 벌어졌었기 때문입니다. 참고로 게임스탑과 같은 상황은 국내에서는 벌어지기 힘든데 그 이유는 공매도 뿐만 아니라 해외 공매도와 국내 공매도 제도의 차이점이 존재하기 때문입니다.
목차
1. 미국주식 공매도 제도
2. 미국주식 공매도 확인 방법
2-1. nakedshortreport 공매도 확인 사이트
2-2. finviz 공매도 확인 사이트
2-3. Webull 공매도 확인 어플
3. 미국주식 공매도 상위종목 순위 보는법
미국주식 공매도 제도
공매도 제도란 무엇인지와 장단점을 상세히 작성했던 글이 있으니 주식 공매도란? 장단점 소개를 읽고 오시는 것을 추천드립니다. 첨부드린 글에서는 한국증시의 공매도 제도를 소개드렸지만 해외주식 공매도 제도도 동일합니다.
단, 한가지 차이점이 존재하는데 한국증시는 무차입 공매도를 금지하고 있지만, 해외증시(미국)는 무차입 공매도를 허용하고 있다는 것입니다. 차입이란 공매도로 매도하고 싶은 수량을 기관, 외국인 등으로부터 수수료 이자를 지급하면서 빌려야지만 공매도를 할 수 있다는 뜻입니다. 미국은 차입을 굳이 하지 않고도 마음껏 공매도를 할 수 있다보니 상장된 주식의 총수량보다 훨씬 많은 수량을 공매도로 매도하는 것이 가능합니다.
이 차이점 때문에 위에서 소개드린 게임스탑 숏스퀴즈 사례가 발생한 것인데요. 게임스탑의 총 주식수량을 넘어선 수량이 공매도되면서 공매가 과열되었다고 생각하는 개인 및 기관들이 매수를 시작하게 되었습니다. 즉, 현재 유통되고 있는 주식을 모두 매수해도 공매도를 완전히 상환하는 것은 불가능한 지경에 이르게 되었기 때문입니다. 그래서 더욱 이슈가 되었고 이 후 공매도를 친 기관들도 높아져만 가는 가격에 상환 부담감을 느끼고 숏스퀴즈, 숏커버링이 발생하면서 주가는 말 그대로 폭발적인 상승을 기록하게 됩니다.
이런 기회를 붙잡기 위해서라도 오늘 소개드리는 해외주식 공매도 보는법 4가지를 꼭 활용해보시길 바랍니다.
미국주식 공매도 확인 방법
nakedshortreport 공매도 확인 사이트 finviz.com 공매도 확인 사이트 Webull 공매도 확인 어플
해외주식 공매도 보는법은 국내와 달리 확인이 용이하지가 않습니다. 아무래도 영어로 작성되어 있기도 하고, 국내 증권사와 포털사이트에서 공매도 현황에 관한 정보를 상세하게 다루지 않고 있기 때문입니다. 그래서 해외주식의 경우 공매도 현황을 전문적으로 제공하는 사이트를 이용하는 것이 좋은데요. 인터넷 상에서 미국주식 공매도 확인 사이트로 소개된 곳을 찾아보면 최신 일자의 공매도 정보는 제공하지 않거나 심지어 잘못된 공매도 정보를 소개하는 곳도 있었습니다.
그래서 저는 상세하고 정확하게 미국주식 공매도 현황을 확인하는 사이트 두 곳과 스마트폰 환경에서 쉽게 공매도를 확인할 수 있는 어플 한 곳을 소개드립니다. 소개된 사이트 맻 앱만 확인하셔도 미국주식 공매도 확인 및 투자가 가능하니 굳이 불편하고 좋지 않은 다른 사이트/앱은 사용을 비추천합니다.
1. nakedshortreport 공매도 확인 사이트
1. https://nakedshortreport.com/로 접속합니다.
2. STOCK SYMBOL 검색창을 클릭합니다.
3. 종목 티커를 입력하고 엔터를 누릅니다.
① 차트 그래프로 공매도 수량 확인하기
차트에 마우스를 가져다대면 해당 날짜의 주식의 총 거래량과 공매도 거래량을 확인할 수 있습니다.
Regular Volume: 주식 총 거래량
Short Volume: 공매도 거래량
② 하단 표에서 공매도 수량과 공매도 비율 확인하기
하단 표에서는 주식의 총 거래량, 공매도 거래량, 공매도 비율을 확인할 수 있습니다.
Volume: 총 주식 거래량
Short Volume: 공매도 거래량
% of Vol Shorted: 공매도 비율 (공매도주식수/총거래주식수*100%)
저는 예시로 테슬라(TSLA)를 검색해보았는데 JAN03(1월 3일)에 총주식거래량은 10,784,71주, 공매도 주식수는 3,665,526주, 공매도비율은 33.99%임을 확인할 수 있었네요.
2. finviz 공매도 확인 사이트
1. https://finviz.com/로 접속합니다.
2. Search ticker, company or profile 검색창을 누릅니다.
3. 공매도를 보고 싶은 종목 티커를 검색합니다.
검색한 미국 주식의 공매도 현황을 표에서 확인할 수 있습니다.
Shs Outstand: 종목 총 주식 수
Shs Float: 종목 투자자 보유수량
Short Float: 공매도 비율 (공매도주식수/총거래주식수*100%)
Short Ratio: 일평균거래량 대비 공매도비율 (공매도주식 수/일평균거래량*100%)
저는 예시로 애플(AAPL)을 검색해보았는데 총주식수는 16.49B, 종목 투자자 보유수량은 16.39B, 공매도비율은 0.69%, 일평균거래량 대비 공매도비율은 1.27임을 확인할 수 있었습니다. 여기서 Short Ratio 비율은 보통 2배이하시 적정, 3배이상시 공매도 과열되었다고 해석됩니다.
3. Webull 공매도 확인 어플
1. 스마트폰에서 Webull 어플을 다운로드 설치합니다.
2. 우측 상단 돋보기 버튼을 클릭합니다.
3. 공매도 현황을 보고 싶은 종목 티커를 검색합니다.
4. Analysis 메뉴를 클릭합니다.
5. Short Interest에서 공매도 현황을 확인합니다.
Days to Cover: 공매도 상환 소요기간 (공매도 잔고 수량/기간평균 거래량)
Short Interest: 공매도 잔고 누적 수량
Days to Cover 뜻은 쉽게 말해 일정기간의 평균 거래량과 공매도 잔고 수를 비교하여서 공매도 주식이 청산되는데 필요한 최소 기간을 의미합니다. 즉 Days to Cover가 1.xx로 보여진다면 평균 공매도 상환일이 2일이라는 것입니다. 보통 주가 급등기에는 공매도의 상환 압력이 강해지기 때문에 Days to Cover 비율이 감소하며, 주가 하락이나 횡보기에는 Days to Cover 비율이 증가합니다.
미국주식 공매도 상위종목 순위 보는법
가장 쉽게 해외주식 공매도 순위 확인을 하는 방법은 Nakedshortreport 사이트를 이용하는 것입니다. 위에서 미국주식 공매도 확인 방법에도 소개를 드렸는데요. 그만큼 해외주식 투자시 자주 방문하면 도움이 많이 됩니다.
1. https://nakedshortreport.com/로 이동합니다.
2. 나스닥과 뉴욕증권거래소 공매도 상위종목 순위를 확인합니다.
Most Shorted NASDAQ Stocks: 나스닥 공매도 상위종목
Most Shorted NYSE Stocks: 뉴욕증권거래소 공매도 상위종목
제가 현재 확인해보니 나스닥 공매도 상위 순위 TOP20은 AVCT, IMMX, UVXY, QQQ, KPRX, PIXY, LCID, AMC, NTRB, F, NEW, SPY, FAMI, AAPL, AMD, CPOP, NIO, GNPX, SNDL, SQQQ 입니다.
뉴욕증권거래소 공매도 상위 순위 TOP20은 CCL, AVCT, AMC, PIXY, CEI, FTK, ZOM, LCID, NVDA, FAMI, KPRX, F, NEW, AAPL, CPOP, GNPX, AMD, NIO, SNDL, SQQQ 입니다.
미국주식 공매도 상위 종목 티커를 누르면 곧바로 상세한 공매도 수량과 비율을 확인할 수 있습니다. 예시로 AVCT를 눌러보니 공매도비율이 무려 53.08%임을 볼 수 있었네요.
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미국 주식에 공매도 하는 방법
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미국 SEC의 새로운 공매도 보고 규칙 제안의 주요 내용
□ 2021년 미국 주식시장에서는 일부 기관투자자들의 공매도에 맞서 밈 주식(meme stocks) 투자자들이 결집하여 주가를 폭등시키면서 공매도 거래가 사회적 관심을 받게 됨
─ 2020년 미국 온라인 커뮤니티인 레딧(Reddit)에 개설된 주식 토론방 월스트리트베츠(WallStreetBets)에서 개인투자자들이 집중적으로 매수하는 종목이 나타났고, 이들 주식을 밈 주식이라고 부르기 시작
• 기관투자자들은 기업가치가 과대평가되어 주가가 하락할 것으로 예상되는 회사의 주식을 차입하여 공매도함으로써 차익을 실현
• 인터넷에서 조직화된 다수의 개인투자자들은 기관투자자들이 공매도한 회사의 주식을 대량으로 매수하여 주가를 부양하는 사태가 발생하였으며, 기관투자자는 손실을 줄이기 위해 공매도한 주식을 비싼 값에 매입할 수밖에 없는 숏 스퀴즈(short squeeze)가 발생
• 대표적인 밈 주식으로는 미국의 게임 유통회사 게임스톱(GameStop), 극장 체인 AMC 등으로 온라인 토론방에서 정보를 공유하며 이들 주식을 대량으로 매입한 개인투자자들은 주가를 폭등시켜 공매도 세력에 막대한 손실을 끼침
─ 이 과정에서 개인투자자들은 시장 조작, 공매도를 이용한 잠재적 사기, 공매도 거래 활동 등의 감시를 위한 공개된 자료가 부족함을 주장하는 온라인 토론을 진행하였으며, 이들은 시장에서 거래할 수 있는 물량보다 더 많은 주식이 공매도되고 있다고 보고 있으나 공개된 자료가 부족하여 이를 직접적으로 확인할 수 없다는 불만을 토로
─ SEC는 도드-프랭크법에 따라 상장된 모든 기업의 주식에서 공매도된 물량이 어느 정도인지에 대해 자료를 수집하고 이를 공개해야 하지만 이행하지 않고 있으며1), 2012년까지 주식 차입에 관한 정보 공개를 강화하는 내용의 규칙을 제정하고 종목별 공매도 물량도 최소 1개월에 1회 이상 공표하기로 했지만 미루어지고 있음
─ 현재 미국에서 공매도와 관련된 공개 및 비공개 데이터는 FINRA(Financial Industry Regulatory Authority) 및 거래소를 중심으로 제공
• FINRA와 대부분의 거래소는 일간으로 집계된 공매도 거래량 자료를 수집하여 1개월 지연 공시하고 있으며, 일부 거래소는 몇몇 특정 데이터를 유료로 제공하기도 하며, FINRA는 브로커-딜러 회원사의 공매도 데이터를 매월 2회 수집 및 집계한 후 거래소에 유료로 제공
• 거래소에 상장되지 않은 장외증권의 경우 FINRA가 집계된 공매도 잔량(short interest)2) 자료를 게시
─ SEC는 정보의 가시성 향상 및 시장 감시를 위한 공매도 보고체계가 필요하다고 판단
• 이미 Nasdaq, NYSE, National Investor Relations Institute는 개별 공매도 포지션의 공개를 요구하는 청원을 SEC에 제출한 바 있음
• 청원자들은 공매도 포지션 공개가 부족하면 해당 증권의 시장 움직임을 정확하게 평가하는 투자자의 능력이 손상될 수 있음을 우려하고 있으며, 공매도 포지션의 공개는 투자자가 시장 움직임을 보다 정확하게 평가하여 정보에 입각한 투자결정을 할 수 있게 하고, 시장 조작 행위를 감소시키며, 시장에 대한 투자자 신뢰를 높일 수 있다고 주장
□ 여러 기간에 걸쳐 SEC는 공매도 관련 시장 투명성 확대를 위한 여러 가지 공개 제안을 내놓은 바 있으며, 이러한 흐름의 일환으로 공매도 포지션 보고 강화를 내용으로 하는 공매도 보고 규칙(rule 13f-2)을 제안
─ SEC는 시장 참가자들 및 규제기관이 시장에서 어떠한 일이 발생하고 있으며 공매도가 주식의 가격에 어떠한 영향을 미치는지를 이해하는 데 도움이 될 것으로 기대
─ 보고 주체는 기관투자운용사(institutional investment managers)로 투자자문, 은행, 수탁자, 보험회사, 중개인, 연기금 등이 이에 해당하며, 이들은 새로운 규칙 13f-2에 따라 보고월 말 후 14일 이내에 표지 및 2개의 정보표로 구성된 Form SHO에 다음의 정보를 기록한 후 전자공시사이트(EDGAR)에 보고
─ 1) 표지: 보고자의 기본 정보(이름, 직위, 직장 및 회사 전화번호, 회사 주소 등) 및 보고 일자
─ 2) 정보표 1: 아래의 경우 중 어느 하나에 해당하는 경우 주식 수 및 달러 가치로 표시된 월 말 총 공매도 포지션 정보
• ① (SEC에 보고하는 회사의 증권) 보고월의 마지막 결산일 정규 거래시간이 종료될 때 총 공매도 포지션이 1천만달러 이상
• ② (SEC에 보고하는 회사의 증권) 보고월의 마지막 결산일 정규 거래시간이 종료될 때 발행주식 대비 월 평균 총 공매도 포지션이 2.5% 이상
• ③ (SEC에 보고하지 않는 회사의 증권) 보고월의 마지막 결산일 정규 거래시간이 종료될 때 총 공매도 포지션이 500,000달러 이상
• 공매도에 대한 보다 완전한 관점을 제공하고 반대 포지션에 대한 일관성 없는 보고를 피하기 위해 ‘총액’ 기준으로 보고하며, 공매도 포지션 중 ‘완전 헤징’, ‘부분 헤징’, ‘헤징되지 않음’을 표시하고 각각이 총 공매도 포지션에서 차지하는 비율을 표시
─ 3) 정보표 2: 보고 기간 동안의 총 공매도 포지션에 영향을 미치는 일일 거래 활동
• 공매도 포지션을 감소 또는 증가시키는 활동(콜옵션 행사, 지분증권의 양도, 매도 포지션을 생성하거나 증가시키는 풋옵션 행사, 전환사채의 주식전환 요구 헷징을 위한 공매도 포지션 등)
─ SEC는 기관투자운용사(보고 주체)의 신원이 드러나는 Form SHO의 모든 정보는 기밀로 취급할 예정
• 제안된 Form SHO로 제공된 정보로부터 취합된 집계 데이터만 게시할 계획
□ SEC는 Form SHO에 보고된 정보를 기반으로 보고월 말 이후 1개월 이내에 다음의 집계 데이터를 EDGAR에 게시할 계획
─ 공매도 대상 증권 발행인의 성명 및 발행인과 관련된 기타 식별 정보
─ 보고월의 마지막 결산일 정규 거래시간이 종료될 때 주식 수 및 달러 가치로 표시된 보고 주체의 총 공매도 포지션
─ 총 공매도 포지션 중 ‘완전 헤징’, ‘부분 헤징’, ‘헤징되지 않음’ 표시 및 각각이 총 공매도 포지션에서 차지하는 비율
─ 모든 보고 주체에 걸쳐 집계된 각각의 증권별 총 공매도 포지션의 순 활동(net activity)
• 하나의 증권에 대해 보고 주체별로 보고된 매도 주식수와 매수 주식수를 각각 합산한 후 상계한 주식 수
□ 이번 SEC의 제안에는 브로커-딜러가 자신의 계정 또는 브로커-딜러가 보유한 다른 사람의 계정에서 수행한 특정 매수 주문에 대해 ‘매수 청산(buy to cover)’으로 표기하도록 하는 규칙이 포함(rule 205)
─ 브로커-딜러가 공매도 청산 목적의 매수 주문을 수행할 경우 해당 주문을 ‘매수 청산(buy to cover)’으로 식별할 것
─ 또한 선의의 시장조성(bona fide market making) 활동과 관련하여 시장조성자가 실행한 공매도의 경우 이러한 사실을 표시할 것
• CAT NMS Plan3)은 브로커-딜러에게 매도 주문 및 몇몇 공매도 주문에 있어 ‘롱(long)’, ‘숏(short)’, ‘숏 면제(short exempt)4)’로 매도 주문을 식별하도록 하고 있지만, 기존 공매도 포지션 청산 및 시장조성자의 Regulation SHO의 확보요건(locate requirement)5) 예외사항인 선의의 시장조성을 위한 공매도 주문에 대해서는 별도의 식별 요건이 없음
□ SEC는 이번에 제안된 규칙을 통해 기관투자운용사가 Form SHO에 따라 매월 공매도 포지션을 SEC에 보고하고 이를 공개함으로써 공매도 시장 참가자들에게 개선된 시장 투명성을 제공할 것으로 기대
─ SEC는 이번 제안에 의해 조성된 데이터는 공매도 거래를 기존에 비해 자세히 구분6)함으로써 투자자들의 공매도 시장에 대한 믿음을 회복하고, 이들의 투자의사 결정에 도움이 될 것으로 보고 있음
─ 또한 SEC는 해당 데이터를 통해 규제기관이 중요한 시장 이벤트를 보다 철저히 규명할 수 있을 것으로 예상
□ 한편 일각에서는 기관투자운용사의 공매도 정보를 공개하는 것에 대해 부정적인 의견을 제기
─ 공매도를 통한 차익 실현으로 수익을 발생시키는 헤지펀드들은 자신들을 대표하는 Managed Funds Association의 성명을 통해 헤지펀드가 이미 높은 규제를 받고 있다고 주장하면서, 규제기관에 시장 투명성을 높이기 위해 다른 방법을 사용할 것을 촉구7)
• 또한 헤지펀드들은 포트폴리오 위험을 제거하기 위해 공매도를 활용하는 경우가 많은데, 공매도 포지션을 공개할 경우 투자전략이 노출될 수 있음을 우려
─ 기관투자운용사가 공매도 포지션을 공개할 경우 다른 투자자들도 이를 추종하여 공매도 거래를 늘릴 가능성이 높고, 이에 따라 주식 차입에 소요되는 비용 증가 우려
─ 공매도에 관한 더 많은 정보를 확보한다고 해서 시장의 변동성을 높이는 숏 스퀴즈를 예방할 수 있을지 불확실하다는 의견도 존재
1) 2008년 10월, SEC는 임시 규칙 10a-3T를 채택하여 기관투자운용사에 대해 옵션을 제외한 Section 13(f) 증권의 공매도 포지션에 대해 주 단위의 비공개 보고서를 제출하도록 요구하였으며, 임시 규칙 10a-3T가 만료되는 2009년 8월에는 시장 품질과 투명성을 더욱 강화하고 공매도 남용을 해결하기 위해 추가적인 조치가 필요한가를 계속해서 조사할 것이라고 밝힌 바 있음
2) https://www.finra.org/investors/insights/short-interest
3) 규제기관이 시장 상황을 보다 효율적, 효과적으로 재구성하고 시장을 감독하며 부정행위를 조사할 수 있도록 하는 감사 추적 시스템
4) ‘숏 면제’란 Regulation SHO에 따라 규제되는 업틱룰이 면제되는 공매도 주문을 의미
5) SEC는 Regulation SHO를 통해 무차입 공매도의 남용과 결제 불이행을 억제하기 위해 확보요건(locate requirement)과 상쇄거래요건(close-out requirement)을 규정함. 확보요건에 따라 무차입 공매도는 원칙적으로 금지되며, 예외적으로 금융투자업자에 의한 공매도, 시장조성을 위한 공매도, 해당 증권을 소유하고 있음이 분명한 고객을 대신해 수행하는 공매도만 허용함. 상쇄거래요건에 따라 금융투자업자는 증권의 인도 불이행이 발생하면 동일한 종목의 주식을 매입하거나 차입하여 결제불이행을 종료시킬 의무를 지님
6) 시장조성자, 헤징 등에 따라 영향을 받는 공매도 활동과 기관투자운용사의 주가 방향성에 대한 공매도를 구별
7) Reuters, 2022. 2. 26, U.S. to tighten disclosure rules for investors who short stocks.
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